2016证券从业资格考试用书 中公2016证券业从业人员一般从业资格考试专用教材证券市场基本法律法规考前突破押题卷新大纲版 umd mobi chm 夸克云 免费 azw3 下载 pdf

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2016年证券市场基本法律法规考前突破押题卷（一）

2016年证券市场基本法律法规考前突破押题卷（二）

2016年证券市场基本法律法规考前突破押题卷（三）

2016年证券市场基本法律法规考前突破押题卷（四）

2016年证券市场基本法律法规考前突破押题卷（五）

2016年考前突破押题卷（一）参考答案及解析

2016年考前突破押题卷（二）参考答案及解析

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2016年考前突破押题卷（五）参考答案及解析

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　　2016年证券市场基本法律法规

　　考前突破押题卷（一）

　　一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1.下列不属于基金托管人义务的是（）。

　　A.保管基金资产

　　B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

　　C.保存基金的会计账册、记录15年以上

　　D.执行基金管理人的投资指令

　　2.期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。

　　A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊

　　3.下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（）。

　　A.注册资本**额为1000万元

　　B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　D.有健全的风险管理和内部控制制度

　　4.在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，*近（）年无重大违法违规记录。

　　A.1B.2C.3D.5

　　5.下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。

　　A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C.期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　6.（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A.证券投资咨询B.证券投资顾问

　　C.证券经纪业务D.证券研究报告

　　7.下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。

　　A.企业法人营业**

　　B.年检申请报告

　　C.年度业务报告

　　D.经注册会计师审计的财务会计报表

　　8.向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A.证券公司B.证券交易所

　　C.中国证监会D.中国证券业协会

　　9.证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A.诚实守信B.自愿性C.合法性D.公平性

　　10．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。

　　A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元

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　　《中公版·2016证券业从业人员一般从业资格考试专用教材：证券市场基本法律法规考前突破押题卷（新大纲版）》是由中公教育证券业从业资格考试研究中心精心编写而成。本书编者充分研究新大纲内容，结合已有考试试题，充分把握考试难度，精选相关内容编辑成书。本书的编写目标便是尽可能让考生通过本书的学习了解考试的题型，掌握新大纲的考点，夯实基础，提升能力。